合規(guī)管理體系認(rèn)證的幾大要點(diǎn)

2020年9月3日，合規(guī)管理模型應(yīng)以合規(guī)文化為核心，由人員、技術(shù)、程序支撐，分為治理與領(lǐng)導(dǎo)力、風(fēng)險(xiǎn)評估與盡職調(diào)查、標(biāo)準(zhǔn)政策與程序、培訓(xùn)與溝通、員工報(bào)告、案件管理與調(diào)查、測試與監(jiān)控、第三方合規(guī)、持續(xù)改進(jìn)九個要素，通過體系設(shè)計(jì)、運(yùn)行、評估實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理。

一、合規(guī)管理體系核心——道德與合規(guī)文化

道德與合規(guī)文化：合規(guī)文化包括企業(yè)合規(guī)價值觀以及來自高層領(lǐng)導(dǎo)的積極支持和承諾。

合規(guī)管理體系三項(xiàng)關(guān)鍵支柱

1.人員：企業(yè)應(yīng)安排具備合規(guī)經(jīng)驗(yàn)的人員設(shè)計(jì)、運(yùn)營和維護(hù)合規(guī)管理體系，并依據(jù)該體系框架管理法律、政策、道德風(fēng)險(xiǎn)；

2.技術(shù)：先進(jìn)的技術(shù)工具有利于促進(jìn)合規(guī)管理體系的設(shè)計(jì)、運(yùn)營；完善的技術(shù)平臺能有效整合各類風(fēng)險(xiǎn)，并幫助企業(yè)預(yù)防、監(jiān)測道德合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)事后快速響應(yīng)；

3.制度：企業(yè)應(yīng)制定適當(dāng)?shù)闹贫缺ＷC合規(guī)管理體系以合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，并通過優(yōu)化業(yè)務(wù)流程提高合規(guī)管理效率，降低管理成本。

二、合規(guī)管理體系九要素

1.治理與領(lǐng)導(dǎo)力：合規(guī)管理需要治理層、管理層、合規(guī)專業(yè)人員的設(shè)計(jì)、運(yùn)行、維護(hù)和監(jiān)督，并通過組織結(jié)構(gòu)的合理設(shè)置確保合規(guī)體系的獨(dú)立性和權(quán)威性；

2.風(fēng)險(xiǎn)評估與盡職調(diào)查：風(fēng)險(xiǎn)評估是合規(guī)管理的基礎(chǔ)，有助于企業(yè)明確合規(guī)管理和盡職調(diào)查的重點(diǎn)；

3.標(biāo)準(zhǔn)、政策與程序：合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)、政策、流程應(yīng)清晰可執(zhí)行，能有效控制企業(yè)的關(guān)鍵合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；

4.培訓(xùn)與溝通：為增強(qiáng)員工合規(guī)意識，提高員工履行合規(guī)義務(wù)的能力，企業(yè)應(yīng)制定系統(tǒng)的、以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的培訓(xùn)溝通制度，并向各層級人員宣傳合規(guī)要求；

5.員工報(bào)告：員工報(bào)告制度應(yīng)為員工提出合規(guī)問題、報(bào)告潛在合規(guī)事項(xiàng)提供安全、順暢的渠道，提高合規(guī)管理的效果；

6.案件管理與調(diào)查：企業(yè)應(yīng)明確各類合規(guī)案件的分類、優(yōu)先級、管理職責(zé)和調(diào)查程序；

7.測試與監(jiān)控：企業(yè)應(yīng)定期測試合規(guī)管理體系的設(shè)計(jì)有效性和控制執(zhí)行有效性，并持續(xù)監(jiān)控關(guān)鍵合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，在風(fēng)險(xiǎn)暴露初期采取相應(yīng)行動；

8.第三方合規(guī)：企業(yè)的合規(guī)管理應(yīng)延伸至第三方合作伙伴的合規(guī)管理，實(shí)現(xiàn)合作伙伴關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域全流程風(fēng)險(xiǎn)篩查；

9.持續(xù)改進(jìn)：為保證合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)閉環(huán)管理，企業(yè)應(yīng)明確合規(guī)管理改進(jìn)政策，定期評估合規(guī)管理體系的有效性，并將測試監(jiān)控的成果納入改進(jìn)工作。

合規(guī)管理體系認(rèn)證申請流程：

1、預(yù)審符合，簽訂認(rèn)證合同，繳納認(rèn)證費(fèi)用；

2、開展認(rèn)證前輔導(dǎo)，并提交相關(guān)認(rèn)證材料；

3、認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核員進(jìn)行現(xiàn)場審核；

4、認(rèn)證機(jī)構(gòu)審批認(rèn)證結(jié)果；

5、提交認(rèn)證結(jié)果至國家認(rèn)監(jiān)委備案，并頒發(fā)認(rèn)證證書；

6、后期監(jiān)督。

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