ISO14001認證審核常見問題點匯總，一文全搞定!

之前情報君推送了《100個ISO9001認證審核常見問題點匯總，太實用了！》，微信交流群內(nèi)有同仁提出希望能有一份ISO14001認證審核常見問題匯總，今天，情報君就給大家整理了ISO14001審核常見問題點及所需準(zhǔn)備材料。

ISO14001為組織提供了一個框架，使其能夠在業(yè)務(wù)不斷發(fā)展增長的同時，降低對環(huán)境的影響，減少浪費、節(jié)能能源。ISO14001還能幫助組織更具創(chuàng)新性、改進管理體系流程、滿足相關(guān)法規(guī)要求、增強企業(yè)在投資者、顧客和公眾眼中的信譽度。這一新標(biāo)準(zhǔn)將幫助企業(yè)與環(huán)境領(lǐng)域的變化保持同步，確保其始終處于領(lǐng)先地位。

審核常見問題點

一、廠房建設(shè)期間環(huán)保資料

1.建設(shè)項目環(huán)境影響報告書(表)——需有資質(zhì)的評估機構(gòu)提供的評估報告;

2.環(huán)境影響報告批復(fù)——需環(huán)保局批復(fù);

3.建設(shè)項目環(huán)境保護“三同時”驗收——需環(huán)保局驗收;

4.消防驗收報告——需消防部門驗收。

二、環(huán)境因素識別、評價與更新

1.環(huán)境因素識別不齊全，主要存在以下幾種情況：

未能充分按生產(chǎn)經(jīng)營過程的范圍來識別，比如：生產(chǎn)經(jīng)營范圍包括有銷售，但對銷售過程中的環(huán)境因素未識別;

未能按生產(chǎn)工藝流程的順序進行識別，識別環(huán)境因素沒有順序，最易導(dǎo)致缺漏;

未考慮到過去發(fā)生過的、將來計劃的因素，如：公司擬擴建新廠房，對于擴建廠房過程中存在的環(huán)境因素未加以識別;

未充分考慮到產(chǎn)品的生命周期來識別，如：產(chǎn)品設(shè)計過程中材料的選用，產(chǎn)品報廢后的回收處置。

2.環(huán)境因素評價不合理，對重要環(huán)境因素的確定存在偏差。

3.環(huán)境因素未及時更新，如：

產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝發(fā)生了變化，但未對環(huán)境因素重新識別、更新;

產(chǎn)品的材料發(fā)生了變化，未及時對環(huán)境因素重新識別、更新;

國家、地方法律法規(guī)及其他要求發(fā)生了變化，未及時對環(huán)境因素重新識別、更新;

廠房遷移到新址，未及時地環(huán)境因素重新識別、更新。

三、重要環(huán)境因素的控制策劃

1.未能對所有的重要環(huán)境因素確定其控制方法/程序;

2.對重要環(huán)境因素的控制要求未能形成相應(yīng)規(guī)定，如程序文件、作業(yè)文件或其他方式。

四、法律法規(guī)及其他要求的識別、評審

1.法律法規(guī)及其他要求識別不充分，特別是地方法規(guī)、客戶的要求未識別到位;

2.對相關(guān)法律法規(guī)及其他要求未進行適用性評審，未能識別到法律法規(guī)及其他要求中具體的適用條款;

3.未將法律法規(guī)及其他要求分發(fā)至相關(guān)部門、崗位人員;

4.未及時對法律法規(guī)及其他要求進行更新，對已修訂、更新、作廢的法律法規(guī)及其他要求未能及時重新識別、收集、評審。

五、環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案

1.未能充分考慮到重要環(huán)境因素來制定環(huán)境目標(biāo);

2.對已確定的環(huán)境目標(biāo)未規(guī)定其具體的指標(biāo)，部分指標(biāo)無法測量;

3.對所有的目標(biāo)、指標(biāo)未能予以制定對應(yīng)的管理方案，管理方案的職責(zé)不明確、起止日期不清楚、缺乏資金預(yù)算;

4.未能根據(jù)管理方案的實施情況及時進行調(diào)整、修訂，如公司已遷址、執(zhí)行的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生了變化等情況下未對管理方案進行修訂。

六、組織機構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限、資源

1.對各崗位職責(zé)、權(quán)限中缺少環(huán)境管理方面的要求;

2.對關(guān)鍵崗位(如：化驗員、機修、清潔工、倉管員、作業(yè)員等)未規(guī)定其任職能力要求;

3.環(huán)保設(shè)施的投入不足，如生產(chǎn)污水每天產(chǎn)生120噸，但污水處理站每天的處理能力僅80噸。

七、能力、培訓(xùn)和意識（人力資源管理）

1.關(guān)鍵崗位人員的配備不足，或能力未能滿足要求，如污水處理站的作業(yè)員只會用Ph值試紙進行酸堿度的測試，對其他指標(biāo)的化驗不具備能力;

2.全員環(huán)境意識培訓(xùn)不足，或有培訓(xùn)但缺乏培訓(xùn)后的考核、培訓(xùn)效果評價;

3.崗位人員對自己所在的崗位存在的重要環(huán)境因素不清楚，對重要環(huán)境因素的控制方法不熟悉

八、信息交流

1.對重要環(huán)境因素需要的信息交流未予以規(guī)定;

2.未建立外部信息交流的渠道，如當(dāng)外部相關(guān)方(社區(qū)居民等)對公司有意見需要投訴時，沒有對外公開的投訴電話、信箱或其他方式;

3.對外部相關(guān)方的投訴、抱怨未形成記錄，未能及時進行處理，處理后未及時對相關(guān)方進行回復(fù);

4.缺乏內(nèi)部相關(guān)方的信息交流，如內(nèi)部宣傳、講座、會議等。

九、文件控制

1.文件未有分發(fā)至具體的崗位，特別是關(guān)鍵崗位處;

2.文件的適宜性未及時進行評審、更新，如法律法規(guī)發(fā)生了變化，但未及時對相關(guān)文件進行適宜性評審，未及時進行必要的更新;

3.文件的形式不適宜，如MSDS資料為英文版，但現(xiàn)場操作人員對英文的識別能力不足。

十、運行控制

1.運行控制程序中未明確規(guī)定規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，如污水/噪聲/廢氣控制程序中未明確執(zhí)行的是國家或地方的何標(biāo)準(zhǔn)，何時段，何級別標(biāo)準(zhǔn);

2.未能將運行控制的要求通報至供方，如化學(xué)品供應(yīng)商、工程分包方等等;

3.現(xiàn)場環(huán)境運行控制主要存在的缺失：

垃圾分類未明確規(guī)定，執(zhí)行不到位，存在可回收、不可回收或危險廢物混放的現(xiàn)象;

現(xiàn)場由于機械油的泄漏導(dǎo)致的污染未及時清理、糾正;

環(huán)保設(shè)施未能提供維護保養(yǎng)的證據(jù);

環(huán)保設(shè)施的運行不正常，如車間廢氣抽排系統(tǒng)未運行，或有運行，但排氣口處的凈化池?zé)o水;

化學(xué)品使用、儲存現(xiàn)場未配備MSDS資料;

產(chǎn)生粉塵、碎屑的崗位(如砂磨、鋸床、刨床、車床等工序)對粉塵、碎屑未進行收集，到處飄灑，也未及時清理;

易燃易爆品與其他易燃物混放，危險品未設(shè)獨立空間存放;

污水處理站投藥記錄不全，未能掌握投藥的時間、劑量;

廢油、廢液以及其他危險廢物的交接、流轉(zhuǎn)無記錄，最終處理無危險廢物處理聯(lián)單(危險廢物的處理必須由有資質(zhì)的機構(gòu)進行處理，處理時開具統(tǒng)一的處理聯(lián)單)。

十一、應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)

1.未能針對潛在的重要環(huán)境因素制定對應(yīng)的應(yīng)急計劃，通常包括消防應(yīng)急預(yù)案、化學(xué)品泄漏/爆炸應(yīng)急預(yù)案、環(huán)保設(shè)施失靈應(yīng)急預(yù)案、自然災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案;

2.有制定應(yīng)急計劃/預(yù)案，但未展開相應(yīng)的培訓(xùn)、演練;

3.有進行應(yīng)急演練，但對演練的效果、應(yīng)急程序進行評價;

4.應(yīng)急預(yù)案執(zhí)行后或演練后，未對應(yīng)急程序進行評審，未及時對應(yīng)急程序進行修訂。

十二、監(jiān)測和測量

1.對監(jiān)測和測量的策劃不足，未確定應(yīng)進行監(jiān)測和測量的項目、采取的方法、監(jiān)測的頻率;

2.未對目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的執(zhí)行狀況進行監(jiān)測和測量;

3.未能提供對日常運行管理過程的監(jiān)控記錄;

4.未定期進行噪聲、廢氣/粉塵、廢水的監(jiān)測，應(yīng)進行至少一年一次的監(jiān)測，一般委托當(dāng)?shù)丨h(huán)境監(jiān)測站或其他有資質(zhì)的環(huán)境監(jiān)測機構(gòu)進行;

5.自有監(jiān)測設(shè)備未定期進行校準(zhǔn)或檢定，如噪聲測試儀、污水化驗設(shè)備等;

6.污水處理站未能提供對污水監(jiān)測、化驗的記錄，或有監(jiān)測但頻率不符合文件規(guī)定的要求。

十三、合規(guī)性評價

1.未形成“合規(guī)性評價控制程序”;

2.未能提供合規(guī)性評價的證據(jù)，至少一年一次;

3.有對環(huán)境法律法規(guī)的執(zhí)行情況進行合規(guī)性評價，但對其他要求方面未進行合規(guī)性評價;

4.合規(guī)性評價未能覆蓋所有適用的法律法規(guī)和其他要求。

十四、不符合、糾正措施和預(yù)防措施

1.發(fā)生環(huán)境不符合情況時，未及時進行處理(糾正);

2.未識別采取糾正措施和預(yù)防措施的時機;

3.對不符合未進行原因分析，糾正措施執(zhí)行不到位，未能達到再發(fā)防止的目的;

4.對潛在不符合未進行原因分析，預(yù)防措施不適宜，未能達到防止發(fā)生的目的;

5.未對糾正措施和預(yù)防措施的實施效果進行評價。

十五、內(nèi)部審核

1.未對年度內(nèi)部審核進行策劃，如在文件中規(guī)定，或形成年度內(nèi)審計劃;

2.內(nèi)審計劃中所列審核內(nèi)容未能覆蓋所有的審核范圍;

3.內(nèi)審組成員的安排缺乏公正性，存在審核自己部門的情況;

4.內(nèi)審計劃中有明確要求審核內(nèi)容，但檢查表中存在缺漏條款的現(xiàn)象;

5.內(nèi)審不符合報告有形成，但原因分析不到位，糾正措施未能針對原因制定，缺乏針對性;

6.對內(nèi)審不符合所采取的糾正措施實施效果未進行驗證、評價;

7.未形成內(nèi)審報告;

8.有內(nèi)審報告，但對體系運行情況的評價僅體現(xiàn)了不符合、不足之處，對于實現(xiàn)的環(huán)境績效未進行評價。

十六、記錄控制

1.記錄無法檢索，無清單，無目錄或其他檢索方式;

2.記錄的保存期限未規(guī)定，未按保存期限的要求予以保存;

3.記錄保管不當(dāng)，發(fā)生丟失、破損等現(xiàn)象。

十七、管理評審

1.管理評審計劃中評審內(nèi)容不全，如缺少環(huán)境績效的評審、上次管理評審后續(xù)措施實施結(jié)果、與組織環(huán)境因素有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求的發(fā)展變化等等;

2.管理評審輸入信息不足，缺乏相關(guān)資料/證據(jù);

3.管理評審輸出未能包含環(huán)境方針、目標(biāo)以及其他環(huán)境管理體系要素的修改有關(guān)的決策和行動;

4.管理評審報告未能體現(xiàn)對體系的適宜性、充分性和有效性的評審結(jié)果;

5.管理評審決議事項未明確職責(zé)、分工、時限要求;

6.管理評審后續(xù)措施的實施情況無記錄，無效果驗證。

附：ISO14001：2015審核需準(zhǔn)備材料

一、證明強制性法律法規(guī)要求符合性的文件

1、環(huán)評及批復(fù)

2、排污監(jiān)測報告(要有資質(zhì)的)

3、“三同時”驗收報告(必要時)

4、排污許可證

5、消防驗收報告

6、危險廢棄物處理合同及轉(zhuǎn)移聯(lián)單(切不可省，主要是5聯(lián)單，平時的廢棄物處理也要有記錄，包括燈管、碳粉、廢油、廢紙、廢鐵等)

二、證明體系符合性的文件

7、環(huán)境因素清單、重大環(huán)境因素清單

8、目標(biāo)指標(biāo)管理方案

9、目標(biāo)指標(biāo)管理方案監(jiān)控記錄

10、適用環(huán)境法律法規(guī)及其他要求清單(法律法規(guī)清單要包含企業(yè)所有產(chǎn)品相關(guān)的法律法規(guī)，如果是電子企業(yè)注意歐盟ROHS和中國ROHS，還有就要把所以法律法規(guī)更新到最新版本，如果當(dāng)?shù)赜邢嚓P(guān)規(guī)定，請收集。)

11、體系監(jiān)控記錄(平時的5S或者7S檢查記錄)

12、法律法規(guī)/其他要求符合性評估

13、環(huán)境培訓(xùn)計劃(包括關(guān)鍵崗位的培訓(xùn)計劃)

14、應(yīng)急設(shè)施檔案/清單

15、應(yīng)急設(shè)施檢查記錄

16、應(yīng)急演習(xí)計劃/報告

17、特種設(shè)備及其安全附件強制性檢驗報告(叉車、行車、電梯、空壓機、儲氣罐及壓力表/安全閥、架空索道、鍋爐及壓力表/安全閥、壓力管道、其他壓力容器等)

18、特種設(shè)備使用許可證(叉車、電梯、行車、儲氣罐等)

19、特種作業(yè)人員資格證書或其復(fù)印件

20、內(nèi)審、管理評審相關(guān)記錄。

21、測量設(shè)備的校驗

22、消防、安全生產(chǎn)、急救、反恐演習(xí)等活動方案和記錄(照片)。

附：ISO14001新舊版主要變化

變化一：

采用新的高級結(jié)構(gòu)貫徹P—D—C—A循環(huán)模式。

整個標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)、每一章節(jié)都體現(xiàn)了PDCA的模式。

變化二：戰(zhàn)略性環(huán)境管理

組織應(yīng)確定外部和內(nèi)部那些與組織的宗旨有關(guān)、影響環(huán)境管理體系實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果能力的事項，包括能夠影響組織的活動、產(chǎn)品和服務(wù)的外部環(huán)境條件。

引入了風(fēng)險和機遇管理的特定要求：在ISO14001:2004標(biāo)準(zhǔn)中也有風(fēng)險管理的思想，如環(huán)境因素評價、合規(guī)性評價;但是新標(biāo)準(zhǔn)這一概念的范圍更廣，包括由環(huán)境影響產(chǎn)生的潛在業(yè)務(wù)風(fēng)險和機遇。

關(guān)于理解組織所處的環(huán)境、利益相關(guān)方需求和期望的輸出均應(yīng)輸入到EMS范圍的確定過程中，一旦被識別為相關(guān)風(fēng)險、在環(huán)境管理體系策劃時應(yīng)考慮降低其負面影響或者采取有得抓住機遇的行為。

變化三：領(lǐng)導(dǎo)作用：

最高管理者應(yīng)通過以下方面證實其對環(huán)境管理體系的有鄭重承諾：

——理解組織的環(huán)境，并確保所獲得的知識在建立環(huán)境管理體系時被考慮;

——在戰(zhàn)略規(guī)劃時考慮環(huán)境績效;

——確保將組織環(huán)境管理體系要求融入到業(yè)務(wù)流程中去;

——指導(dǎo)和支持對環(huán)境管理體系業(yè)績有貢獻的人;

——支持其它相關(guān)管理人員展示在其所負責(zé)區(qū)域的領(lǐng)導(dǎo)作用等。

變化四：追求保護環(huán)境和提升環(huán)境績效保護環(huán)境：

——對組織的期望擴大到承諾積極主動地保護環(huán)境與組織所處的內(nèi)外部環(huán)境相一致;

——需要修訂環(huán)境方針，擴大方針作用和方針中的承諾，包括對環(huán)境保護的支持;

——需要與組織所處的環(huán)境具體相關(guān)，因此在實施上有一定靈活性。

變化五：生命同期思想

對組織的職責(zé)提出了更為廣闊的視野，超出了組織的物理和法律邊界;組織施加影響的環(huán)境因素范圍從獲取資源開始，擴大到包括整個產(chǎn)品生命周期;在現(xiàn)有要求的管理與所采購的產(chǎn)品和服務(wù)相關(guān)的環(huán)境因素之外，組織需要將自己的控制和影響擴大到與產(chǎn)品使用、產(chǎn)品生命周期結(jié)束后的處理。

組織應(yīng)通過下述方式確保與重要環(huán)境因素相關(guān)的外包過程和產(chǎn)品、服務(wù)采購過程得到控制;

——建立和實施產(chǎn)品和服務(wù)供應(yīng)、外包過程評價準(zhǔn)則，并考慮生命周期視野;

——明確與產(chǎn)品和服務(wù)采購、外包過程相適應(yīng)的環(huán)境要求;

——將這些要求向供應(yīng)商(包括承包方)溝通。

變化六：文件化信息

“實施和保持”替代了“建立、實施和保持程序”，以免誤讀為文件化程序(過程);

——不需要形成《環(huán)境管理體系手冊》;

——不再要求將“作用、職責(zé)和權(quán)限”形成文件;

——形成文件的信息可以是任何形式和媒體、任何來源;

——關(guān)注軟件及電子信息;

——包括了現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)中的文件、記錄的控制要求。

變化七 ：其它變化：

——更加關(guān)注外部溝通;

——“自愿性義務(wù)”代替了“其它要求”;

——標(biāo)準(zhǔn)可讀性和使用者友好性得到改善;

——獨立的關(guān)于“預(yù)防措施”的條款不再存在;

——“意識”作為單獨的子條款出現(xiàn);

——更加關(guān)注合規(guī)性評價與績效評估;

——關(guān)于管代：不再直接要求任命管理者代表。

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